近日，證監(jiān)會(huì)公布了一份涉及2位超級(jí)牛散的罰單。超級(jí)牛散王孝安、超級(jí)牛散方士雄因?yàn)榻栌谩⒊鼋枳C券的行為被證監(jiān)會(huì)處以50萬(wàn)元的罰款。根據(jù)證券法規(guī)定，出借或借用他人證券賬戶的，50萬(wàn)元已經(jīng)是頂格處罰。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，從現(xiàn)有的處罰案例來(lái)看，這類頂格處罰比較罕見(jiàn)，尤其是對(duì)出借人也頂格處罰更是罕見(jiàn)。上一次對(duì)出借人進(jìn)行頂格處罰，則是涉及另一位超級(jí)牛散章建平。
對(duì)于超級(jí)牛散王孝安，市場(chǎng)甚至一度傳聞其身價(jià)已經(jīng)400億元。超級(jí)牛散方士雄，則是十多家上市公司前十大股東。
被頂格處罰
王孝安，男，1966年8月出生，住浙江省杭州市。方士雄，女，1956年11月出生，住浙江省杭州市。
依據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)王孝安、方士雄借用及出借證券期貨賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，王孝安、方士雄存在以下違法事實(shí)：
一是出借、借用證券賬戶從事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期間，方士雄將自己的廣發(fā)證券、天風(fēng)證券賬戶出借給王孝安使用。
二是出借、借用期貨賬戶從事交易。2022年8月1日至2023年10月27日期間，方士雄將自己的期貨賬戶出借給王孝安使用。
證監(jiān)會(huì)表示，上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料及交易流水、期貨賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水以及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王孝安、方士雄借用、出借證券賬戶的行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形；王孝安、方士雄借用、出借期貨賬戶的行為違反《期貨和衍生品法》第十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王孝安借用、方士雄出借證券賬戶的行為，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正，給予警告，分別處以50萬(wàn)元罰款。
對(duì)王孝安借用、方士雄出借期貨賬戶的行為，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條的規(guī)定，對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正，給予警告，分別處以50萬(wàn)元罰款。
綜上，對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正，給予警告，分別處以100萬(wàn)元罰款。
券商中國(guó)記者注意到，證監(jiān)會(huì)對(duì)借用他人賬戶頂格處罰的比較罕見(jiàn)，對(duì)于出借賬戶的出借人，也給予頂格處罰，這應(yīng)該只是第二例。
2人均為超級(jí)牛散
公開(kāi)資料顯示，王孝安于1966年出生于溫州瑞安，現(xiàn)居于杭州。早年在一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)中學(xué)當(dāng)鄉(xiāng)村老師，后轉(zhuǎn)身投資界，他既投資股票，又投資期貨，是目前市場(chǎng)上最知名的牛散之一。目前已進(jìn)入多家上市公司十大股東。
市場(chǎng)上有諸多他的傳言。傳言他2008年金融危機(jī)中盈利數(shù)億元，2009年橡膠多頭行情凈賺20億元，2010年棉花上漲行情中一個(gè)賬戶從5000萬(wàn)元做到6億元……市場(chǎng)甚至一度傳聞其身價(jià)已經(jīng)400億元。不過(guò)，上述傳聞無(wú)從考證。
方士雄也是一位超級(jí)牛散。公開(kāi)資料顯示，方士雄以擅長(zhǎng)尋找低估值、高成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)股票著稱，他的投資理念是注重市場(chǎng)趨勢(shì)，并緊跟熱點(diǎn)題材。他的持倉(cāng)時(shí)間通常較長(zhǎng)，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
私募排排網(wǎng)顯示，根據(jù)2023年三季報(bào)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，方士雄在三季度末持股11家公司，持股市值合計(jì)為15.11億元。其中6家公司持股不變，3家公司為新進(jìn)。從其持股特征來(lái)看，行業(yè)上有所偏重，其中傳媒股有5家，計(jì)算機(jī)有2家。
另一超級(jí)牛散章建平同樣原因被罰
8月17日，證監(jiān)會(huì)公布了一份關(guān)于章建平的罰單。罰單稱，章建平借用他人證券賬戶，違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人證券賬戶的行為。而出借證券賬戶的人則是章建平的岳父方德基。2人均被證監(jiān)會(huì)處以50萬(wàn)元的頂格罰款。
章建平早在20世紀(jì)90年代即以5萬(wàn)元入市，曾創(chuàng)下了“5年時(shí)間身價(jià)翻150倍”的神話。
據(jù)私募排排網(wǎng)，截至2024年4月30日，章建平家族共現(xiàn)身3家公司的股東名單之中，持股總市值為38.29億元。其中，新進(jìn)2家汽車整車公司；家族共同持有一家農(nóng)林牧漁公司，持股不變。