被罰公司同比增超六成
4月23日，*ST園城公告稱，公司和公司董事長牟賽英分別收到證監(jiān)會出具的立案告知書。其中，*ST園城因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會立案調(diào)查，牟賽英則是因涉嫌內(nèi)幕交易被查。截至目前，*ST園城涉嫌信披違法違規(guī)的具體事項尚不明確。
公開資料顯示，*ST園城于1996年登陸A股，系山東省煙臺市的首家上市企業(yè)。近年來，公司主業(yè)不振，凈利潤長期處于微利或虧損狀態(tài)。托管金礦，鋼材、煤炭銷售等也的確很難成為公司的業(yè)績支撐。2020年以來，公司曾嘗試跨界環(huán)保業(yè)、白酒業(yè)、新材料、新能源等，但均告失敗。
2024年以來，監(jiān)管針對上市公司違法違規(guī)行為的處罰數(shù)量和力度進一步加大。根據(jù)Wind的統(tǒng)計，截至3月27日，今年被給予行政處罰的上市公司已經(jīng)接近60家，同比增超六成。
此后，又有廣譽遠、ST鵬博士等多家上市公司被行政處罰。
南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，這表明監(jiān)管層正采取更為嚴格和密集的監(jiān)管措施，打擊證券市場中的違法違規(guī)行為，顯示了監(jiān)管層對于提升上市公司質(zhì)量、保護投資者利益、維護市場秩序的堅定決心。
今年3月6日，證監(jiān)會主席吳清首次公開發(fā)聲時表示，監(jiān)管方面重點突出強本強基、嚴監(jiān)嚴管。將瞪大眼睛，對問題機構(gòu)、問題企業(yè)強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點領域的重大違法行為重點嚴打。特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，都要嚴厲打擊。
田利輝認為，今年以來，中國資本市場監(jiān)管在嚴格性、覆蓋面等方面都展現(xiàn)出新特點，開啟了監(jiān)管新格局。我國證券監(jiān)管正在“長牙帶刺”，監(jiān)管力度不斷加強，對于違規(guī)行為嚴懲不貸。嚴監(jiān)管信號非常明確，任何違規(guī)行為都將受到嚴厲懲處，不容姑息。
一周內(nèi)6家券商被查
作為資本市場的重要中介機構(gòu)，券商亦遭遇嚴監(jiān)管。今年以來，已有多家券商機構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查或被采取行政監(jiān)管措施，其中不乏頭部券商。
在4月12日至4月18日的一周內(nèi)，海通證券、中信證券、東吳證券三家券商接連被證監(jiān)會立案調(diào)查，華西證券、銀河證券、東海證券被地方證監(jiān)局采取不同的監(jiān)管措施。
其中，因在相關主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券、海通證券被證監(jiān)會立案。4月19日晚，該案處罰結(jié)果出爐，中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒7166.07萬元人民幣，海通證券被罰沒776.44萬元人民幣。
另有媒體統(tǒng)計，2024年以來，證監(jiān)會及滬深北交易所密集出手整治上市證券公司，已有超20家券商被監(jiān)管警示、責令改正、處罰或立案。
田利輝表示，券商遭遇強監(jiān)管，反映了監(jiān)管層對加強市場主體機構(gòu)監(jiān)管的重視。加強監(jiān)管券商的力度和強度是市場健康發(fā)展的關鍵一環(huán)，這是新“國九條”指引下的有效舉措。
4月12日出臺的新“國九條”，在推動證券機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展方面提出多項舉措，包括進一步壓實發(fā)行人第一責任和中介機構(gòu)“看門人”責任，建立中介機構(gòu)“黑名單”制度等。
證監(jiān)會還就修訂《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開征求意見。重點包括：督促公司端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，聚焦服務實體經(jīng)濟和居民財富管理等主責主業(yè)；發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束，加強對境內(nèi)外子公司的管控；落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，強化風控指標信息披露；合理審慎開展融資，提高資金運用效率，提升投資者回報。
東興證券分析師劉嘉瑋表示，對于證券行業(yè)而言，從中長期來看，在嚴監(jiān)管態(tài)勢下，證券公司發(fā)揮好資本市場"守門人"作用，特別是頭部公司通過自身快速發(fā)展和積極有效的行業(yè)整合，將擁有更為完善的合規(guī)風控體系，并進一步集中行業(yè)資源，進而實現(xiàn)綜合競爭力的躍升。