財聯(lián)社4月12日訊（記者高艷云）對券商投行業(yè)務(wù)而言，暫停保薦業(yè)務(wù)資格，是一件極重的處罰。
4月12日，華西證券發(fā)布公告，江蘇省證監(jiān)局?jǐn)M對公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施；擬對金通靈2019年定增保薦項目保薦代表人劉靜芳、張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)；擬對金通靈2019年定增持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人鄭義、陳慶齡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
經(jīng)查，華西證券涉嫌在金通靈2019年定增保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為，盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責(zé)，向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報告涉嫌存在不實記載，持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。
今年以來，頻頻有券商因投行違規(guī)遭罰，年內(nèi)遭罰券商多達(dá)13家，違規(guī)遭罰保代等人員多達(dá)33人以上。
今日國務(wù)院發(fā)布的“國九條”，對券商投行業(yè)務(wù)提出更高要求：
一是要求提高發(fā)行上市輔導(dǎo)質(zhì)效，擴(kuò)大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查覆蓋面；
二是進(jìn)一步壓實發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度；
三是強(qiáng)化新股發(fā)行詢價定價配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管，整治高價超募、抱團(tuán)壓價等市場亂象；
四是嚴(yán)格再融資審核把關(guān)；強(qiáng)化發(fā)行上市全鏈條責(zé)任；
五是堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題；加大發(fā)行承銷監(jiān)管力度等。
暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月
華西證券表示，公司將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、加強(qiáng)管理，健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司將深入貫徹落實嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)一流投資銀行等要求，切實履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，不斷提高服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。
2023年初，證監(jiān)會組織對華西證券開展了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)專項現(xiàn)場檢查。
華西證券表示，專項現(xiàn)場檢查以來，公司正視檢查反饋的問題，對投行項目進(jìn)行了梳理，立行立改，從嚴(yán)從實抓好整改工作，主要包括四個方面。
一是嚴(yán)肅問責(zé)，追究責(zé)任。對相關(guān)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)、質(zhì)控及內(nèi)核部門均進(jìn)行了問責(zé)，并完善內(nèi)部問責(zé)制度，進(jìn)一步加強(qiáng)問責(zé)力度。
二是提高站位，強(qiáng)化意識。公司多次組織各層級人員開展專題學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識和專業(yè)能力。
三是完善分工，健全機(jī)制。建立符合監(jiān)管要求、適應(yīng)市場競爭和業(yè)務(wù)發(fā)展需要的組織管理體系，持續(xù)完善各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程和制度體系。
四是優(yōu)化隊伍，提升能力。更加注重干部隊伍的專業(yè)素質(zhì)和管理理念，對相關(guān)業(yè)務(wù)、質(zhì)控及內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人均進(jìn)行了調(diào)整，清退了多名專業(yè)能力不達(dá)標(biāo)的業(yè)務(wù)人員，夯實質(zhì)量管控人力基礎(chǔ)。
華西證券表示，據(jù)初步統(tǒng)計，公司2023年與保薦業(yè)務(wù)資格相關(guān)的業(yè)務(wù)收入約為0.35億元，準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以后續(xù)公告的公司年度報告為準(zhǔn)。該事件對公司2024年及以后年份經(jīng)營產(chǎn)生的影響存在不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。
年內(nèi)因保薦違規(guī)遭罰券商超過13家
今年以來，頻頻上演投行遭罰的戲碼。
易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，截至4月2日，投行違規(guī)類罰單多達(dá)21張，涉及12家券商，其中海通證券罰單最多，為4張，浙商證券、中信建投、國投證券、中德證券、中信證券、萬和證券各有2張罰單，華泰聯(lián)合、國信證券、民生證券、招商證券、國泰君安各有1張罰單。涉及保代及相關(guān)責(zé)任多達(dá)29人。
若疊加近期違規(guī)罰單，年內(nèi)投行業(yè)務(wù)罰單數(shù)量將超過24張，涉及逾13家券商，被罰保代及相關(guān)責(zé)任人超過33人。
建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度
監(jiān)管對中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任愈加重視，并通過包括制定規(guī)則等手段予以嚴(yán)格監(jiān)管。
4月12日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，其中提到，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)。
進(jìn)一步完善發(fā)行上市制度。提高主板、創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)，完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)。提高發(fā)行上市輔導(dǎo)質(zhì)效，擴(kuò)大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查覆蓋面。明確上市時要披露分紅政策。將上市前突擊“清倉式”分紅等情形納入發(fā)行上市負(fù)面清單。從嚴(yán)監(jiān)管分拆上市。嚴(yán)格再融資審核把關(guān)。
強(qiáng)化發(fā)行上市全鏈條責(zé)任。進(jìn)一步壓實交易所審核主體責(zé)任，完善股票上市委員會組建方式和運行機(jī)制，加強(qiáng)對委員履職的全過程監(jiān)督。建立審核回溯問責(zé)追責(zé)機(jī)制。進(jìn)一步壓實發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度。堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題。
加大發(fā)行承銷監(jiān)管力度。強(qiáng)化新股發(fā)行詢價定價配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管，整治高價超募、抱團(tuán)壓價等市場亂象。從嚴(yán)加強(qiáng)募投項目信息披露監(jiān)管。依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，加強(qiáng)穿透式監(jiān)管和監(jiān)管協(xié)同，嚴(yán)厲打擊違規(guī)代持、以異常價格突擊入股、利益輸送等行為。
同日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于就《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會隨機(jī)抽查事項清單〉的決定》公開征求意見的通知，將《清單》附件所列抽查事項第1項“首發(fā)企業(yè)檢查”的抽查比例由“隨機(jī)抽簽的比例為5％”修改為“隨機(jī)抽簽的比例為20％”。