又有兩家券商被罰。
2月27日，云南證監(jiān)局連發(fā)三張罰單，分別為對太平洋證券股份有限公司（下稱“太平洋證券”，證券簡稱“太平洋”，601099）、平安證券股份有限公司（簡稱“平安證券”）及時任負責人的行政監(jiān)管措施。
具體而言，平安證券云南分公司因內控存在問題被暫停新開證券賬戶6個月，時任負責人因“飛單”“蘿卜章”被認定為不適當人選；太平洋證券因違規(guī)新增資管產(chǎn)品規(guī)模被暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月。
平安證券云南分公司兩項違規(guī)
經(jīng)查，平安證券云南分公司存在兩項違規(guī)事實：一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。二是原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。
云南證監(jiān)局認為，這些問題反映出平安證券云南分公司內部控制存在問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定。責令該公司對上述問題限期改正，并在收到?jīng)Q定書后15個工作日內向該局提交書面整改報告，同時暫停新開證券賬戶6個月。
同時，平安證券云南分公司時任負責人施趙東則是因“飛單”“蘿卜章”等違規(guī)行為受到處罰。
經(jīng)查，施趙東在擔任平安證券云南分公司負責人期間，通過私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的理財產(chǎn)品牟取不正當利益。偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門采取強制措施。
云南證監(jiān)局認為，這些行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。云南證監(jiān)局決定，認定施趙東為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起五年內不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。
“飛單”、“蘿卜章”在金融業(yè)屢有發(fā)生。
所謂“飛單”通常是指券商員工向客戶推薦非本公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，因產(chǎn)品安全性、合同規(guī)范性等多方面存在不確定因素，證券從業(yè)人員“飛單”行為也一直是監(jiān)管部門明確劃定的執(zhí)業(yè)禁區(qū)。
偽造公司印章，俗稱“蘿卜章”，此前也有券商營業(yè)部總經(jīng)理助理被終身禁入市場。
太平洋證券被暫停資管產(chǎn)品備案3個月
云南證監(jiān)局也在同日披露了對太平洋證券的罰單，為太平洋證券1月17日已公告披露的罰單。
經(jīng)查，太平洋證券于2017年3月設立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》有關規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但該公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。
云南證監(jiān)局決定，對太平洋證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案）的行政監(jiān)管措施。
同時，云南證監(jiān)局責令太平洋證券自收到該決定書之日起10個工作日內，根據(jù)該公司的有關制度規(guī)定，作出處分相關責任人員的決定，按照該公司內部規(guī)定對相關人員進行經(jīng)濟處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內向該局書面報告。
在1月17日的公告中，太平洋證券表示，該公司高度重視上述問題，將嚴格按照監(jiān)管要求落實相關決定。