2月10日晚間，春興精工公告稱，公司收到控股股東、實際控制人孫潔曉的通知，其于2023年2月10日收到蘇州市人民檢察院《起訴書》與蘇州市中級人民法院《傳票》，因涉嫌內(nèi)幕交易罪被提起公訴，該案件將在蘇州市中級人民法院進行審理。
2016年至2017年期間，孫潔曉作為春興精工實際控制人和董事長、總經(jīng)理，與時任春興精工董事鄭海艷等人一起，一邊籌劃收購CALIENT Technologies, Inc.公司股權事項，一邊利用多人賬戶、信托產(chǎn)品，在內(nèi)幕信息公布前交易公司股票，構成《證券法》所述的內(nèi)幕交易行為。
值得注意的是，2018年，春興精工又將子公司惠州澤宏100%股權以及所持CALIENT公司25.5%的股權出售給孫潔曉控制的公司，股權轉(zhuǎn)讓價款約4.5億元；截至2022年11月30日，相關股權轉(zhuǎn)讓款在多次延期后，仍剩余未支付本金及相應利息合計約4.47億元（其中本金約3.95億元，利息約5251.56萬元）。
圖片來源：春興精工公告
春興精工是特斯拉概念股，去年曾上演1個月翻倍的火爆行情，今年以來的漲幅超過30%。
對于孫潔曉的案件，公司2月10日晚間的公告稱，其為實際控制人的個人事務，不影響公司的正常業(yè)務開展，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營一切正常。
某資深法律人士就此案接受中國證券報記者采訪時表示，國內(nèi)公司在上市輔導過程中，通常接受資本市場規(guī)范的相關輔導和培訓，上市之后也應接受合規(guī)層面持續(xù)督導，但刑事法律規(guī)范通常不受重視。上市公司實控人涉嫌刑事犯罪，從某種程度上表明公司合規(guī)層面存在較大漏洞，或者是合規(guī)制度失靈。為此，如何提高上市公司的刑事合規(guī)風險意識，應盡快提上議事日程。
實控人利用公司信息從事內(nèi)幕交易
根據(jù)春興精工公告，孫潔曉作為春興精工實際控制人和董事長、總經(jīng)理，與時任春興精工董事鄭海艷等人一起，利用其實際控制的上市公司的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易。
圖片來源：春興精工公告
2017年2月18日，春興精工發(fā)布停牌公告，稱公司籌劃重大收購事項，涉及收購通信行業(yè)公司股權，公司股票自2017年2月20日停牌。
孫潔曉、鄭海艷在內(nèi)幕信息公開前，控制使用由鄭海艷安排設立的“蔣庚艮”、“江巧云”、“陶正青”等證券賬戶交易“春興精工”。與孫潔曉、鄭海艷均相識的蔣鴻璐，在內(nèi)幕信息公開前，與鄭海艷有過多次通話聯(lián)絡。
除自然人名下賬戶外，孫潔曉、鄭海艷、蔣鴻璐在內(nèi)幕信息公開前，通過相關信托產(chǎn)品交易“春興精工”?！叭A寶信托有限責任公司—輝煌1007號單一資金信托”（以下簡稱輝煌1007號）、“華寶信托有限責任公司—輝煌1006號單一資金信托”（以下簡稱輝煌1006號）均由“華寶信托—寶晟輝煌3號集合資金信托計劃”作為單一委托人出資，規(guī)模分別為1億元和0.75億元。自然人李萍作為B類權益人，與兩只信托產(chǎn)品進行B類權益轉(zhuǎn)讓，出資1億元購買B類權益。通過權益轉(zhuǎn)讓，輝煌1007號和輝煌1006號享有固定收益特征的A類權益，而李萍作為B類權益人取得具有浮動收益特征的B類權益，同時兩只信托產(chǎn)品由B類權益人負責交易決策，華寶信托有限責任公司負責執(zhí)行。李萍是蔣鴻璐的弟媳，其用于認購B類權益的1億元資金由鄭海艷提供，實際出資方為孫潔曉。輝煌1007號、輝煌1006號實際是由孫潔曉安排，鄭海艷具體聯(lián)絡蔣鴻璐設立，并由蔣鴻璐負責交易決策，蔣鴻璐實際可用于交易的資金合計為2.75億元。
根據(jù)中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，中國證監(jiān)會決定：責令孫潔曉、鄭海艷、蔣鴻璐依法處理非法持有的股票，并處以60萬元罰款，其中，對孫潔曉、鄭海艷分別處以25萬元罰款，對蔣鴻璐處以10萬元罰款。此外，證監(jiān)會對孫潔曉采取10年證券市場禁入措施、對鄭海艷采取5年證券市場禁入措施。
還涉嫌對公司非經(jīng)營性資金占用
2018年12月，春興精工將子公司惠州市澤宏科技有限公司（以下簡稱惠州澤宏）100%股權以及所持CALIENT Technologies, Inc.（以下簡稱CALIENT）25.5%的股權出售給上市公司實控人孫潔曉控制的蘇州工業(yè)園區(qū)卡恩聯(lián)特科技有限公司（以下簡稱為卡恩聯(lián)特），涉及成交金額4.5億元，支付期限為36個月。
截至2022年11月30日，春興精工已收到卡恩聯(lián)特支付的股權轉(zhuǎn)讓款5500萬元，卡恩聯(lián)特剩余未支付的股權轉(zhuǎn)讓款本金及相應利息合計約4.47億元（其中本金約3.95億元，利息約5251.56萬元）。
2021年12月14日，深交所向公司發(fā)出關注函，要求說明是否構成實控人及其關聯(lián)方對公司非經(jīng)營性資金占用及理由等。在回復函中，春興精工表示，卡恩聯(lián)特經(jīng)營困難及孫潔曉自身存在多筆股權質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣等情形，卡恩聯(lián)特及孫潔曉向公司申請延長上述股權轉(zhuǎn)讓金及利息支付期限，并向公司提出擬改以其可支配非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償。
2022年12月9日，春興精工公告稱，公司擬再次延長支付期限至2023年12月31日，同時將以資抵債的原兩家公司股權資產(chǎn)變更為孫潔曉家族持有的威馬控股有限公司（簡稱威馬控股）部分股權。此外，公司擬豁免孫潔曉原資產(chǎn)出售協(xié)議、股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議項下的利息支付義務（約5251.56萬元）。
2023年1月30日，春興精工公告稱，截至公告日，控股股東孫潔曉及其一致行動人袁靜合計持有公司股份345560003股，占公司總股本的30.63%。其中，累計被質(zhì)押的股份319024992股，占其持有公司股份總數(shù)的92.32%。
公司對外擔保余額占審計凈資產(chǎn)的396.41%
根據(jù)春興精工2022年12月23日公告，為進一步盤活存量資產(chǎn)、拓寬融資渠道及優(yōu)化融資結(jié)構，公司全資子公司金寨春興精工有限公司（簡稱“金寨春興”）擬與江蘇金融租賃股份有限公司（簡稱“江蘇租賃”）開展融資租賃業(yè)務，融資金額不超過3200萬元，租賃期限為2年，公司與全資子公司春興融資租賃有限公司將為此次融資租賃業(yè)務提供連帶責任擔保；同時金寨春興使用原值3055萬元的設備進行抵押擔保。
截至公告披露日，公司及控股子公司已審批的有效對外擔保額度累計金額為498032.96萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的792.35%，占總資產(chǎn)的80.27%。本次擔保后，上市公司及其控股子公司的擔保額度總金額782032.96萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1244.18%。
此次擔保后，公司及控股子公司實際發(fā)生對外擔保余額為249164.82萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的396.41%，其中公司對控股/全資子公司的擔保余額為99073.69萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的157.62%；子公司對子（孫）公司的擔保余額為22379.81萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的35.61%；公司及控股子公司對表外擔保余額為131214.13萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的208.76%。