因低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具等，招商銀行被交易商協(xié)會(huì)警告并責(zé)令整改
1月20日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露自律處分信息。招商銀行股份有限公司（下稱(chēng)“招商銀行”）作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。三是債務(wù)融資工具承銷(xiāo)協(xié)議的簽訂不規(guī)范。四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。
自律處分會(huì)議充分考量了招商銀行針對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)招商銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
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