債券業(yè)務(wù)存在兩大違規(guī)問題 國融證券被內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令改正
1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露關(guān)于對國融證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國融證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個別項(xiàng)目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng)。二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，個別項(xiàng)目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。
上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《辦法》）第七條、第四十九條第二款、第五十條第二項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對國融證券股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
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