行政處罰決定書(shū)（卓匯基金）
當(dāng)事人：卓匯基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)卓匯基金），住所：河北省石家莊市長(zhǎng)安區(qū)。
段樹(shù)軍，男，1964年8月出生，卓匯基金實(shí)際控制人。住址：河北省石家莊市鹿泉區(qū)。
段科然，男，1986年5月出生，卓匯基金股東、交易部經(jīng)理，住址：河北省石家莊市鹿泉區(qū)。
段科興，女，1990年1月出生，卓匯基金股東、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，住址：河北省石家莊市鹿泉區(qū)。
劉民英，女，1980年8月出生，卓匯基金市場(chǎng)部經(jīng)理，住址：河北省石家莊市橋西區(qū)。
曹曉青，女，1986年2月出生，卓匯基金法定代表人，住址：河北省石家莊市元氏縣。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)卓匯基金違反私募法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，卓匯基金涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下：
卓匯基金2015年1月在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資基金管理人，公司發(fā)行的卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和卓匯—華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案為私募證券投資基金。
一、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
卓匯基金在銷(xiāo)售卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，對(duì)于投資額不足100萬(wàn)元的投資者，安排其通過(guò)與他人簽訂《委托投資協(xié)議》，以“代為投資”的方式購(gòu)買(mǎi)私募基金產(chǎn)品。
二、向不特定宣傳對(duì)象宣傳推介私募產(chǎn)品
卓匯基金在銷(xiāo)售私募基金產(chǎn)品時(shí)，通過(guò)人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。
三、向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益
卓匯基金在銷(xiāo)售卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，通過(guò)與投資者簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》、《委托投資協(xié)議》等方式，以到期“補(bǔ)足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。
四、挪用基金財(cái)產(chǎn)
卓匯基金作為卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關(guān)于“除資金轉(zhuǎn)出到證券、期貨保證金賬戶(hù)外，不得轉(zhuǎn)出到資金募集賬戶(hù)以外的銀行賬戶(hù)”的約定，擅自將募集資金劃轉(zhuǎn)至基金管理人及關(guān)聯(lián)人賬戶(hù)，累計(jì)凈轉(zhuǎn)出金額3.80億元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)協(xié)議、鑒定意見(jiàn)、訊問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
上述行為分別違反《私募暫行辦法》第十四條、第十五條、第二十三條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條規(guī)定的違法行為。
段樹(shù)軍雖然不是公司登記股東，也未在公司任職，但資金募集及使用、交易指令由段樹(shù)軍決定，是卓匯基金運(yùn)營(yíng)的總決策人；段科然作為公司股東，同時(shí)負(fù)責(zé)具體執(zhí)行交易決策；段科興作為公司股東，同時(shí)負(fù)責(zé)管理基金財(cái)務(wù)。以上三人為父子、父女關(guān)系，實(shí)際控制卓匯基金，組織實(shí)施上述違法行為，是對(duì)卓匯基金違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。劉民英作為卓匯基金市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人，實(shí)際參與上述第一、二、三項(xiàng)違法行為，是卓匯基金違法行為的其他直接責(zé)任人員。曹曉青作為卓匯基金法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為承擔(dān)責(zé)任，是卓匯基金違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條之規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)卓匯基金管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款；
二、對(duì)段樹(shù)軍、段科然、段科興、劉民英、曹曉青給予警告，并分別處以三萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，當(dāng)事人應(yīng)將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局 ????????
2022年11月18日??