深圳證監(jiān)局近期下發(fā)的監(jiān)管通報(bào)，特別就從業(yè)者行為管理敲響警鐘。
券商中國(guó)記者獲悉，深圳證監(jiān)局7月25日下發(fā)了一則《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》（簡(jiǎn)稱“通報(bào)”），針對(duì)日前深圳一證券營(yíng)業(yè)部員工在網(wǎng)絡(luò)上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息事件，要求各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷深化政治意識(shí)教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。
深圳證監(jiān)局鳴響警鐘
時(shí)間回到7月14日下午，一則微信聊天截圖在網(wǎng)絡(luò)上迅速流傳，其中提到“華興銀行取不出錢了”等負(fù)面內(nèi)容。該聊天記錄的配圖則是一張華興銀行深圳分行網(wǎng)點(diǎn)裝修的照片，并稱該照片是在福田榮超商務(wù)中心的網(wǎng)點(diǎn)。
當(dāng)天晚間，廣東華興銀行在官網(wǎng)上火線辟謠，稱相關(guān)信息為惡意造謠，相關(guān)照片顯示網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際是遷址了。該行同時(shí)強(qiáng)調(diào)，銀行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)一切正常，已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并將依法追究相關(guān)主體的法律責(zé)任。
次日，深圳公安局南山分局的一份《行政處罰決定書(shū)》曝光，顯示因傳播華興銀行不實(shí)言論，某頭部券商深圳分公司營(yíng)業(yè)部投顧陳某被行政拘留十五日。其中提到，在明知是編造的虛假信息情況下，陳某仍將相關(guān)言論在網(wǎng)絡(luò)上散布，造成該信息在網(wǎng)絡(luò)上大量傳播，故決定對(duì)陳某行政拘留十五日。
深圳證監(jiān)局對(duì)此指出，上述事件破壞正常金融秩序，被公安部門(mén)行政處罰，引發(fā)社會(huì)媒體關(guān)注，造成惡劣影響。也反映出個(gè)別證券從業(yè)人員政治意識(shí)淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問(wèn)題，為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷深化政治意識(shí)教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。
一是切實(shí)提高政治站位。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)，筑牢國(guó)家安全的思想防線，強(qiáng)化大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)金融風(fēng)險(xiǎn)防控要求，全力維護(hù)良好的金融秩序。
二是培育良好企業(yè)文化。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求落實(shí)落細(xì)，結(jié)合公司發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內(nèi)涵融入到經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，滲透到全體員工的一言一行。
三是全面落實(shí)主體責(zé)任。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)健全內(nèi)部管理體系，完善合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)從業(yè)人員管理責(zé)任體系，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，形成務(wù)實(shí)有效的員工行為管理機(jī)制。督促員工牢固樹(shù)立國(guó)家安全意識(shí)、遵紀(jì)守法意識(shí)和職業(yè)道德意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范自身行為，切實(shí)維護(hù)行業(yè)利益和形象，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
嚴(yán)抓員工行為規(guī)范
值得注意的是，華興銀行并不是近期受不實(shí)消息困擾的唯一一家銀行。此前，某券商分析師的“跨界點(diǎn)評(píng)”同樣給南京銀行(10.230, -0.06, -0.58%)帶來(lái)了不小的麻煩。據(jù)媒體跟進(jìn)報(bào)道，盡管涉事券商分析師后來(lái)進(jìn)行了公開(kāi)道歉，但仍被所在券商解約，并被公安機(jī)關(guān)處罰。
事實(shí)上，作為券商業(yè)務(wù)板塊中最常輸出觀點(diǎn)的崗位，券商分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范問(wèn)題一直是監(jiān)管持續(xù)關(guān)注的重點(diǎn)。
今年3月底，證監(jiān)會(huì)就曾在機(jī)構(gòu)監(jiān)管通報(bào)中重點(diǎn)提到，部分券商證券分析師、證券投資顧問(wèn)等未能遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，發(fā)布研報(bào)或提供投資建議服務(wù)不客觀、專業(yè)、審慎，甚至娛樂(lè)化、低俗化，反映出部分券商合規(guī)管理不到位、人員管控存在漏洞，部分從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄，專業(yè)能力有待進(jìn)一步提升。
同時(shí)，要求券商強(qiáng)化合規(guī)管理和人員管控，提升專業(yè)服務(wù)能力。證券分析師、證券投資顧問(wèn)等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，審慎評(píng)估對(duì)市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，自覺(jué)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。
盡管與分析師相比，其他證券從業(yè)者對(duì)外發(fā)言不當(dāng)導(dǎo)致負(fù)面輿情的概率更低，但因其從業(yè)者的特殊身份，往往也會(huì)帶來(lái)不可預(yù)料的不良后果。也正因如此，中證協(xié)近年來(lái)先后發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)則，推動(dòng)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，嵌入業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中。
6月30日，中證協(xié)在公布2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果時(shí)也提到，會(huì)重點(diǎn)考察券商在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實(shí)踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動(dòng)自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，重點(diǎn)關(guān)注公司治理、廉潔從業(yè)、過(guò)度激勵(lì)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件等方面的問(wèn)題，充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)價(jià)值導(dǎo)向。