千億券商招商證券再逢多事之秋。
5月13日晚間，招商證券公告稱(chēng)，副總裁張慶因個(gè)人身體原因，遞交辭呈。同時(shí)，該公司亦公告稱(chēng)新聘任張浩川作為公司副總裁。
值得關(guān)注的是，分管投行業(yè)務(wù)副總裁張慶履職未足1年2個(gè)月。去年3月27日，招商證券對(duì)外發(fā)布經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，同意聘任張慶擔(dān)任公司副總裁并試點(diǎn)職業(yè)經(jīng)理人制度，聘期3年，根據(jù)實(shí)際情況需要延長(zhǎng)時(shí)報(bào)董事會(huì)決定。這也就意味著，張慶的首期任職應(yīng)持續(xù)至2024年。
事實(shí)上，招商證券在近一年正經(jīng)歷著高管的密集調(diào)整，先后有多位高管離職。
包括原執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤，原分管投行業(yè)務(wù)的副總裁謝繼軍，原分管資管副總裁鄧曉力，原經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分管副總裁吳光焰。
更令人疑惑的是，除鄧曉力因年齡原因，辭去副總裁職務(wù)之外，其余3位和副總裁張慶一樣，均出于“個(gè)人原因”、“ 專(zhuān)注于個(gè)人其他事務(wù)”等理由。
“多位高管變動(dòng)肯定會(huì)對(duì)公司有所影響，但是從另一方面來(lái)說(shuō)，提前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題也有助于保證公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。”某大型券商人士認(rèn)為變動(dòng)可能與金融機(jī)構(gòu)的嚴(yán)監(jiān)管相關(guān)。據(jù)接近招商證券人士透露，去年招商證券曾被監(jiān)管層調(diào)查。不過(guò)，對(duì)于上述信息，截至截稿，記者并未能從招商證券處得到證實(shí)。
入職僅一年的副總裁
5月13日，招商證券發(fā)布了兩則離職公告。
其一是，招商證券董事王大雄因退休原因申請(qǐng)辭去公司第七屆董事會(huì)非執(zhí)行董事及董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員職務(wù)。
二是，公司副總裁張慶因個(gè)人身體原因，申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù)。根據(jù)公司章程規(guī)定，張慶的辭職自送達(dá)董事會(huì)之日起生效。
截至5月13日，張慶入職招商證券僅僅一年時(shí)間。
2021年1月份，招商證券發(fā)布全球招聘公告，公開(kāi)招聘1名分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總裁，張慶即是這次全球招聘而來(lái)的公司高管。
招商證券招聘的副總裁崗位職責(zé)主要是在公司總裁的領(lǐng)導(dǎo)下，分管公司投資銀行業(yè)務(wù)；擬定投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略并組織實(shí)施，完成契約約定的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)任務(wù)等。
在2021年3月的公告中，招商證券表示，同意聘任張慶先生擔(dān)任公司副總裁并試點(diǎn)職業(yè)經(jīng)理人制度，聘期3年，根據(jù)實(shí)際情況需要延長(zhǎng)時(shí)報(bào)董事會(huì)決定。
張慶曾在監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)任要職。公開(kāi)資料顯示，張慶于1998年3月至2017年11月任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，先后在發(fā)行監(jiān)管部、國(guó)際合作部、公司債券監(jiān)管部工作。先后擔(dān)任過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部、國(guó)際合作部等部門(mén)主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，云南省推進(jìn)企業(yè)上市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室專(zhuān)職副主任以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部副巡視員、副主任。
張慶履職招商證券期間，公司的投行業(yè)務(wù)取得了較好的成績(jī)。
2021年報(bào)顯示，招商證券投行業(yè)務(wù)營(yíng)收24.58億元，同比增長(zhǎng)18.80%，A股股權(quán)主承銷(xiāo)金額和家數(shù)分別排名行業(yè)第7和第8，其中，IPO承銷(xiāo)金額和家數(shù)分別排名行業(yè)第7和第8，再融資承銷(xiāo)金額和家數(shù)均排名行業(yè)第9。根據(jù)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所數(shù)據(jù)，截至報(bào)告期末，公司A股IPO在審及已經(jīng)通過(guò)審核待發(fā)行、待注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)量21個(gè)，其中主板IPO在會(huì)審核項(xiàng)目數(shù)量11個(gè)，排名行業(yè)第4。
四位高管相繼離職
值得注意的是，在宣布張慶離職前，招商證券已離職了多位高管。
2021年10月7日，招商證券突發(fā)公告稱(chēng)，公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤因個(gè)人原因辭職。
公告稱(chēng)，招商證券董事會(huì)于2021年10月7日收到公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤遞交的書(shū)面離職報(bào)告，“因決定專(zhuān)注于個(gè)人其他事務(wù)，申請(qǐng)辭去公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官等在公司董事會(huì)、管理層擔(dān)任的全部職務(wù)”。
對(duì)此，招商證券相關(guān)人士表示，熊劍濤因個(gè)人原因辭去總裁等職務(wù)，與職務(wù)行為無(wú)關(guān)，與公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展無(wú)關(guān)。公司經(jīng)營(yíng)正常，而且保持良好的發(fā)展勢(shì)頭。
同年11月2日，分管資管業(yè)務(wù)的副總裁鄧曉力女士因年齡原因，辭去副總裁職務(wù)。
2021年12月22日，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)副總裁吳光焰因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù)。
無(wú)獨(dú)有偶，早在去年5月21日，分管投行業(yè)務(wù)的副總裁謝繼軍也因個(gè)人原因，遞交書(shū)面辭職報(bào)告，申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù)。
連同張慶在內(nèi)，招商證券最近一年內(nèi)，一正四副相繼辭職。
多位高管相繼離職，特別是有著26年招商證券職業(yè)生涯的總裁熊劍濤突然請(qǐng)辭，備受市場(chǎng)關(guān)注。
有知情人士表示，招商證券去年曾被監(jiān)管層調(diào)查，與公司自營(yíng)等業(yè)務(wù)相關(guān)，原總裁離職可能與此相關(guān)，最新信息還有待相關(guān)部門(mén)披露。
不過(guò)，對(duì)于上述信息，記者并未能從招商證券處得到證實(shí)。
再收監(jiān)管罰單
值得關(guān)注的是，在人事動(dòng)蕩期，招商證券屢因違規(guī)被監(jiān)管處罰。
在產(chǎn)品責(zé)任方面，2021年11月，招商證券由于存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問(wèn)題，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
上述處罰的主體為招商證券資產(chǎn)管理有限公司，是招商證券旗下主要負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全資子公司，成立于2015年，注冊(cè)資本10億元。
3月14日，招商證券APP于早盤(pán)后出現(xiàn)“交易頁(yè)面無(wú)法成交、掛單后無(wú)法撤單”等問(wèn)題。至當(dāng)日午間收盤(pán)，相關(guān)故障得到部分緩解。次日上午，招商證券發(fā)布情況公告稱(chēng)，故障已排除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。
4月2日，深圳證監(jiān)局公告稱(chēng)，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，決定采取責(zé)令改正措施。
具體措施包括進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專(zhuān)業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。
同時(shí)，深圳證監(jiān)局責(zé)令招商證券對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，限期3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作，并向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。
在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后，招商證券發(fā)布人事變動(dòng)公告，公司董事長(zhǎng)霍達(dá)上任首席信息官職位，上任時(shí)間為2022年3月27日。