關(guān)于對(duì)陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司北京分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
〔2021〕224號(hào)
陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司北京分公司：
經(jīng)查，你分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)；二是公司在向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢職業(yè)資格編碼；三是銷售人員向客戶發(fā)送虛假客戶交易截圖，存在對(duì)過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第七條、第十二條第二項(xiàng)、第二十四條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，你分公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高管理水平，做到合規(guī)展業(yè)。你分公司應(yīng)于一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2021年12月24日???