日前，法國(guó)巴黎一家上訴法院判決，瑞士瑞銀集團(tuán)（UBS）協(xié)助法國(guó)客戶逃稅的罪名成立，處罰金額為18億歐元，較最面臨的45億歐元的處罰金額大大減少。
該法院表示，瑞銀集團(tuán)在2004年至2012年期間系統(tǒng)地幫助法國(guó)客戶逃稅，引誘他們將錢藏在瑞士。
據(jù)了解，該案最初于2019年宣判，彼時(shí)，瑞銀集團(tuán)被判罰款37億歐元，外加8億歐元的損害賠償及利息。之后，瑞銀集團(tuán)對(duì)這一判決提出上訴。
盡管罰款金額大幅削減，但瑞銀方面表示，可能仍將上訴，并且希望看到上訴法院駁回指控，特別是針對(duì)洗錢指控，“因?yàn)檫@可能會(huì)損害聲譽(yù)?！痹摷瘓F(tuán)表示，將盡快決定是否向法國(guó)最高法院提出進(jìn)一步上訴。
非法洗錢領(lǐng)巨額罰單
由于幫助法國(guó)富豪客戶將未申報(bào)的資金存入瑞士賬戶，瑞銀集團(tuán)日前被要求支付18億歐元（約合130億人民幣）的罰金。這還不到該銀行最初面臨的處罰金額的一半之多。
法國(guó)巴黎一家上訴法院日前宣布，維持2019年的一項(xiàng)裁決，即瑞士銀行（UBS）通過向客戶提供一系列服務(wù)向有關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)隱瞞資產(chǎn)，實(shí)施非法洗錢。瑞銀集團(tuán)在當(dāng)日的一份聲明中表示，集團(tuán)正在進(jìn)行相關(guān)審查，可能會(huì)采取進(jìn)一步上訴的行動(dòng)。
有外媒報(bào)道稱，從處罰的具體細(xì)則來看，其中包括法國(guó)政府要求的8億歐元賠償金、10億歐元的沒收款項(xiàng)，法院判決對(duì)于瑞銀集團(tuán)的實(shí)際罰款從原本的37億歐元大大降低。
雖然這對(duì)瑞銀的上訴情況來看并不算完全成功，但仍極大削減了兩年前令人震驚并導(dǎo)致瑞銀股東對(duì)管理層處理此案不滿最初判決的受罰程度。
這判決也意味著一場(chǎng)曠日持久的風(fēng)波迎來新進(jìn)展。即將離任的瑞銀集團(tuán)主席阿克塞爾·韋伯（Axel Weber）表示，這場(chǎng)風(fēng)波是他優(yōu)先考慮解決的問題之一。外媒報(bào)道稱，瑞銀只預(yù)留了約4.5億歐元的準(zhǔn)備金來支付此案的罰款，不過它還必須發(fā)行11億歐元的債券。
瑞銀（UBS）股價(jià)因該判決上漲3%，扭轉(zhuǎn)了此前的跌勢(shì)。瑞銀方面的律師丹尼斯·切姆拉（Denis Chemla）在裁決后表示，因?yàn)榉ㄔ赫J(rèn)為沒有“任何證據(jù)”證明逃稅金額，上訴后罰款從37億歐元驟降。
據(jù)了解，罰款是當(dāng)?shù)鼗趯?duì)洗錢的最高法定懲罰，該計(jì)算方法源自法國(guó)納稅人對(duì)該銀行瑞士賬戶中未申報(bào)財(cái)富的應(yīng)付款項(xiàng)。
前銀行家也被判有罪
然而，瑞銀表示，希望看到上訴法院駁回指控，特別是洗錢指控，“因?yàn)檫@可能會(huì)損害聲譽(yù)?！痹摷瘓F(tuán)表示，將盡快決定是否向法國(guó)最高法院提出進(jìn)一步上訴。
“與一審判決相比，該判決有27億歐元的經(jīng)濟(jì)收益，但這是一項(xiàng)刑事定罪，因此我們將很快做出決定?！比疸y方面表示。
歐洲對(duì)涉稅和其他違法行為的罰款歷來低于美國(guó)，瑞銀案是其他銀行密切關(guān)注的一個(gè)例外。
此次判決中，上訴法院確認(rèn)了2019年審判的判決，認(rèn)定瑞銀在法國(guó)的體育賽事和派對(duì)上非法招攬客戶，以及清洗逃稅所得。
外媒報(bào)道稱，瑞銀方面的律師在上訴庭審中辯稱，盡管有告密者指證，但調(diào)查人員從未發(fā)現(xiàn)有任何明確證據(jù)，表明瑞銀銷售顧問有系統(tǒng)性地游說法國(guó)客戶，不論是雞尾酒會(huì)還是狩獵等客戶活動(dòng)中。此外，瑞銀方面也申訴，最初的罰款金額過高。
值得注意的是，瑞銀集團(tuán)在法國(guó)的子公司以及四名前銀行家也被判有罪，他們也是該案中的被告方。巴黎上訴法院推翻了此前對(duì)瑞銀法國(guó)前銀行家Hervéd‘Halluin的判決，巴黎法官還確認(rèn)，2019年此案中最引人注目的銀行家拉烏爾·威爾（Raoul Weil）被無罪釋放，而他曾是瑞銀財(cái)富管理部門的負(fù)責(zé)人。
所有六位銀行家此前都否認(rèn)有任何不當(dāng)行為，該行及其法國(guó)分支機(jī)構(gòu)也是如此。最新的判決結(jié)果顯示，有兩名瑞銀銀行家被判無罪，三名被法國(guó)法庭減罰。