程丹 久惠 敬元
金融領域的反腐繼續(xù)深入，涉及的領域和范圍也越來越廣。
12月3日一天，就有三位金融領域的大佬官宣被查。三人所涉及的領域涵蓋了省一級的地方銀保監(jiān)局黨委書記、局長，證監(jiān)會原發(fā)審委委員，以及央企級別的保險公司副總裁。
這僅僅是金融反腐的一角。今年年初，十九屆中央紀委五次全會將深化金融領域反腐敗工作作為重要任務，提出深化金融領域反腐敗工作，督促加強金融監(jiān)管和內(nèi)部治理，保障防范化解重大金融風險。
證監(jiān)會原發(fā)審委委員操艦被“雙開”
12月3日，證監(jiān)會官方消息，中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機關對中國證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海證券交易所原科創(chuàng)板上市審核中心副主任操艦嚴重違紀違法問題進行了立案審查調(diào)查。
經(jīng)查，操艦利用他人賬戶買賣股票，泄露工作秘密，破壞發(fā)行監(jiān)管秩序；公權(quán)力意識淡漠，甘于被“圍獵”，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，非法收受大量財物，通過入股擬上市公司非法謀利，數(shù)額巨大。經(jīng)中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組研究，決定給予其開除公職處分；收繳其違紀違法所得，浙江省臺州市監(jiān)委已將操艦涉嫌犯罪問題移送檢察機關依法審查起訴，所涉財物一并移送。
經(jīng)查，操艦身為黨員領導干部，喪失理想信念、背離初心使命，不知敬畏、不守底線，屢屢破紀違法。長期違反中央八項規(guī)定精神，與監(jiān)管服務對象結(jié)成小圈子，經(jīng)常接受宴請、大肆收受禮品禮金；善于偽裝，違反廉潔紀律和工作紀律，利用他人賬戶買賣股票，泄露工作秘密，破壞發(fā)行監(jiān)管秩序；公權(quán)力意識淡漠，甘于被“圍獵”，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，非法收受大量財物，通過入股擬上市公司非法謀利，數(shù)額巨大。
中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機關認為，操艦嚴重違反黨的廉潔紀律和工作紀律，構(gòu)成嚴重職務違法并涉嫌受賄犯罪，且在黨的十八大、十九大后，特別是在設立科創(chuàng)板并試點注冊制后仍然不收斂、不收手，性質(zhì)嚴重，影響惡劣，應予嚴肅處理。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務處分法》等有關規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會黨委會議研究，決定給予操艦開除黨籍處分；經(jīng)中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組研究，決定給予其開除公職處分；收繳其違紀違法所得。浙江省臺州市監(jiān)委已將操艦涉嫌犯罪問題移送檢察機關依法審查起訴，所涉財物一并移送。
據(jù)公開信息，操艦生于1972年9月，安徽潛山人，1997年6月加入中國共產(chǎn)黨，1997年7月在上海證券交易所參加工作，博士研究生學歷。曾任職上海證券交易所公司管理部、發(fā)行上市部、發(fā)行上市中心副總監(jiān)。
2010年4月至2012年5月、2014年5月至2017年9月，任中國證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員；2019年1月至2020年2月，任上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心審核二部副總經(jīng)理；2020年2月至2021年6月，任上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心審核二部總經(jīng)理、審核三部總經(jīng)理、科創(chuàng)板上市審核中心副主任。
上海銀保監(jiān)局局長韓沂被查
12月3日19時整，中紀委國家監(jiān)察委官網(wǎng)通報，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局黨委書記、局長韓沂涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀檢監(jiān)察組紀律審查；經(jīng)國家監(jiān)委、浙江省監(jiān)委指定管轄，杭州市監(jiān)委對其監(jiān)察調(diào)查。
韓沂1963年8月出生，現(xiàn)年已58歲，山東鄒城人，他也是第十三屆全國政協(xié)委員。作為全國政協(xié)委員，韓沂在2019年、2020年全國兩會期間提交了提案，涉及金融機構(gòu)支持科創(chuàng)企業(yè)力度，推動長三角監(jiān)管信息聯(lián)通共享，支持民營經(jīng)濟、破解融資難、融資貴問題，盡快出臺新的稅延養(yǎng)老保險政策或延長試點期限，調(diào)整稅收優(yōu)惠額度等方面的建議。
公開履歷顯示，韓沂的金融機構(gòu)和金融監(jiān)管機構(gòu)履歷足跡長期在浙江，從人行浙江省內(nèi)分行機構(gòu)起步，近18年后，開始銀監(jiān)系統(tǒng)官員的職業(yè)生涯。具體來看：
1985年7月至2003年10月，韓沂先后在中國人民銀行浙江省分行、紹興市和寧波市分行、上海分行等工作。
2003年10月至2004年10月，韓沂先后任浙江銀監(jiān)局辦公室臨時負責人、主任。
2004年10月至2009年1月，韓沂任浙江銀監(jiān)局黨委委員、副局長。
2009年1月至2011年9月，韓沂任湖北銀監(jiān)局黨委書記、局長。
2011年9月至2015年1月，韓沂任浙江銀監(jiān)局黨委書記、局長。
2015年1月至2016年11月，韓沂任銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查局局長。
2016年11月至2018年10月，韓沂任上海銀監(jiān)局黨委書記、局長。
2018年10月至2018年11月，韓沂任上海銀保監(jiān)局籌備組組長。
2018年11月至今，韓沂任上海銀保監(jiān)局黨委書記、局長。
數(shù)位知情人士向券商中國記者透露，韓沂被查或與原浙商銀行副行長、華興銀行黨委書記張長弓有關。張長弓曾被市場認為是“寶萬之爭”的關鍵人物。在業(yè)內(nèi)人士看來，“寶萬之爭”對中國上市公司的發(fā)展、資本市場的制度建設均產(chǎn)生了較大影響。強調(diào)穿透式監(jiān)管貫穿在后續(xù)整個資管領域的監(jiān)管中，禁止多層嵌套、規(guī)范金融機構(gòu)控股股東、規(guī)范險資舉牌等多個政策相繼出臺，資管新規(guī)落地。
人保財險副總裁沈東被調(diào)查
12月3日，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布信息，據(jù)中央紀委國家監(jiān)委駐中國人民保險集團股份有限公司紀檢監(jiān)察組和山東省監(jiān)察委員會消息：中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司黨委委員、副總裁沈東涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐中國人民保險集團股份有限公司紀檢監(jiān)察組紀律審查和山東省濟南市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。
沈東今年53歲，參加工作以來一直在人保系統(tǒng)工作。1992年最初在人保廣西分公司，2007年調(diào)至人保財險總公司，長期負責財務工作。2017年任人保財險黨委委員、副總裁、總會計師、財務負責人。
沈東的具體簡歷如下：
男，漢族，1968年8月出生，廣西博白人，1999年3月加入中國共產(chǎn)黨，1992年7月參加工作。
1992年7月至2003年7月，歷任中國人民保險公司廣西分公司科員、計劃財務處處長助理、副處長、處長等職；
2003年7月至2007年7月，任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司廣西分公司黨委委員、副總經(jīng)理；
2007年7月至2008年1月，任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司財務會計部副總經(jīng)理（主持工作）；
2008年1月至2010年5月，任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司財務會計部總經(jīng)理；
2010年5月至2017年1月，任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司總會計師、財務負責人兼財務會計部總經(jīng)理；
2017年1月至今，任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司黨委委員、副總裁、總會計師、財務負責人。
據(jù)券商中國記者了解，在中央紀委國家監(jiān)委公布沈東被調(diào)查的信息之前，坊間11月下旬就有沈東被調(diào)查的傳言。對于他被調(diào)查的原因，也有不同猜測。不過，截至目前相關說法都未得到官方證實。
金融反腐重拳頻出
延續(xù)2019年、2020年金融圈的反腐風暴，2021年金融反腐持續(xù)提速。今年年初，十九屆中央紀委五次全會將深化金融領域反腐敗工作作為重要任務，提出深化金融領域反腐敗工作，督促加強金融監(jiān)管和內(nèi)部治理，保障防范化解重大金融風險。
公開信息顯示，下半年以來，多名金融機構(gòu)高管和監(jiān)管官員陸續(xù)“落馬”，而落馬的官員中，不少都是中央紀委國家監(jiān)委派駐機構(gòu)和地方紀委監(jiān)委協(xié)作發(fā)布并分別進行紀律審查和監(jiān)查調(diào)查。今年被“雙開”和接受紀律審查和監(jiān)查調(diào)查的官員中，數(shù)十位都是退休干部。
就在一周前，另一位發(fā)審委委員朱毅被帶走調(diào)查。據(jù)中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組、江蘇省監(jiān)委消息：中國證券監(jiān)督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海監(jiān)管局原調(diào)研員、國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經(jīng)理朱毅涉嫌嚴重違法，目前正接受監(jiān)察調(diào)查。
今年7月，原天健會計師事務所副總裁陳翔被帶走協(xié)助調(diào)查。陳翔曾任天健會計師事務所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁。陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔任第14、15、16屆主板發(fā)審委專職委員。
值得注意的是，朱毅曾多次與操艦、陳翔共事。朱毅、操艦、陳翔三人在2014-2015年多次共同審核IPO，數(shù)量超過30家，如果單看三人中的兩兩搭檔，項目數(shù)量則更多。
公開資料顯示，朱毅，此前擔任國泰君安投行事業(yè)部黨委委員、執(zhí)委會委員、投資銀行部總經(jīng)理，在被帶走之前，主要負責國泰君安投資銀行部的日常工作，從事股權(quán)IPO、再融資等投行業(yè)務。在出任國泰君安投行業(yè)務負責人之前，朱毅曾任職于上海證監(jiān)局擔任法制處處長，2012年5月至2017年，朱毅還連續(xù)三屆出任證監(jiān)會第十四屆至十六屆主板發(fā)審委兼職委員。
陳翔曾任天健會計師事務所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁。曾主持海正藥業(yè)、榮盛石化等數(shù)十家企業(yè)改制上市或再融資審計業(yè)務。陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔任第十四至十六屆主板發(fā)審委專職委員。
銀行或銀保監(jiān)系統(tǒng)今年以來被查也不少，據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，僅9月份以來被查的就有17位，具體如下：
11月25日，農(nóng)行河北省分行黨委委員、副行長接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月23日，光大銀行交易銀行部總經(jīng)理夏偉接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月14日，中國銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行原黨委書記、行長接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月12日，國開行浙江省分行原黨委書記、副行長倪賢孟接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月5日，光大銀行南寧分行原黨委書記、行長周江濤被雙開；
10月26日，建行浙江省分行院黨委書記、行長崔濱洲被雙開；
10月20日，中國人民銀行科技司原司長王永紅涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
10月9日，城銀清算服務有限責任公司原黨委書記、董事長崔瑜涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月28日，中國銀保監(jiān)會法規(guī)部一級巡視員蔡江婷涉嫌嚴重違法，接受內(nèi)蒙古自治區(qū)巴彥淖爾市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查；
9月27日，工商銀行廣東省分行原黨委委員、副行長陸錦文涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月20日，農(nóng)業(yè)銀行河北省分行原黨委副書記、副行長王振林涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月17日，龍江銀行原黨委書記、董事長張建輝涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月15日，交通銀行遼寧省分行原黨委委員、副行長于化源涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月中旬，一則“廣東華興銀行黨委書記張長弓被帶走”的消息受到廣泛關注，9月12日，華興銀行發(fā)布公告稱，張長弓近日因個人原因辭去總行黨委書記、黨委委員職務并已離職；
9月10日，中信銀行廣州分行原行長謝宏儒涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月9日，國家開發(fā)銀行黨委委員、副行長何興祥涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月4日，深圳銀保監(jiān)局二級巡視員江裕棠涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。
中央第八輪巡視正在進行
10月13日，十九屆中央第八輪巡視對中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等25家金融單位黨組織開展常規(guī)巡視。中央第六巡視組進駐中國證監(jiān)會。目前巡視工作已開展逾一個半月。
中央紀委國家監(jiān)委駐工商銀行紀檢監(jiān)察組組長王林此前指出，“對‘一把手’的監(jiān)督仍是薄弱環(huán)節(jié)，派駐機構(gòu)改革以來工行查處的職務犯罪案件中，各級‘一把手’占比約22.6%。顧國明、張有賦就是插手干預信貸發(fā)放和選人用人的典型?！?/p>
中紀委網(wǎng)站近期刊發(fā)的文章指出，金融機構(gòu)自主經(jīng)營管理權(quán)較大，對“一把手”監(jiān)督乏力，金融腐敗鏈條式特征與蔓延性容易引發(fā)系統(tǒng)性風險。長期以來，金融機構(gòu)獨立法人的自主經(jīng)營管理權(quán)較大，特別是信貸業(yè)務“重放輕管”的現(xiàn)象仍較突出，內(nèi)控機制不健全尤其是對“一把手”監(jiān)督乏力，“上級監(jiān)督太遠、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難”等問題依舊存在于一些金融機構(gòu)特別是基層分支機構(gòu)中。
10月28日，中國證監(jiān)會黨委與中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組召開全系統(tǒng)警示教育大會。證監(jiān)會主席易會滿表示，資本市場“圍獵”和“反圍獵”的斗爭仍然激烈，證監(jiān)會系統(tǒng)反腐敗任務仍然繁重。要清醒深刻認識系統(tǒng)黨風廉政建設和反腐敗斗爭形勢的嚴峻性、復雜性，把嚴的主基調(diào)長期堅持下去，始終保持管黨治黨不放松、正風肅紀不停步、反腐懲惡不手軟，努力打造講政治、守紀律、負責任、有效率的模范機關。
易會滿指出，下一步，要堅持全面從嚴治黨首先從政治上看的要求，堅決扛起全面從嚴治黨政治責任，不斷提高政治判斷力、政治領悟力和政治執(zhí)行力，切實增強反腐敗斗爭的責任感和緊迫感。要深入開展以案為鑒、以案促改，聚焦問題舉一反三，堅持“三不”一體推進，深入排查公權(quán)力運行中的廉政風險，切實強化制度建設，加強制度執(zhí)行和監(jiān)督檢查，做深做實“后半篇文章”。要充分認識黨中央關于深化金融領域反腐敗工作的堅強決心，證監(jiān)會黨委、駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組將始終對腐敗問題保持“零容忍”，堅決把“嚴”的主基調(diào)長期保持下去，強化監(jiān)督執(zhí)紀問責，進一步加大對腐敗行為懲處力度，對“四風”問題和違反中央八項規(guī)定精神行為堅持露頭就打，重遏制、強高壓、長震懾，持續(xù)營造風清氣正的政治生態(tài)。
人保集團開展正風肅紀專項治理
在中央紀委國家監(jiān)委宣布沈東被調(diào)查消息的同一天，中國人保集團官微發(fā)文《深入開展正風肅紀專項治理重塑中國人保政治生態(tài)》。文章顯示，自8月份以來，人保集團黨委在全系統(tǒng)開展了正風肅紀專項治理，針對領導干部違反政治紀律政治規(guī)矩、違反組織人事紀律、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、違反財經(jīng)紀律、不良工作作風等問題，進行了全面細致自查排查和深入整改。
文章稱，人保集團黨委召開全系統(tǒng)正風肅紀專項治理工作動員部署會和子公司紀委書記座談會深入動員發(fā)動，先后9次召開專項治理領導小組會、領導小組辦公會會議，下達2批集團重點督辦問題清單，對11家子公司一對一督導，印發(fā)正風肅紀專項治理簡報30期，及時通報講評，督促各子公司黨委對發(fā)現(xiàn)問題，按照“四個到”要求（發(fā)現(xiàn)的所有問題和責任明確到人；違規(guī)違紀違法事實查清到底；風險和損失統(tǒng)計到數(shù)；問責和追責處理到位）深入整改落實，對違規(guī)違紀違法人員嚴肅追責、問責。
通過全面深入的專項治理，集中查處了一批違反政治紀律政治規(guī)矩、違反組織紀律、違反財經(jīng)紀律的典型案例，集中處理了一批違規(guī)違紀違法的黨員領導干部，在全系統(tǒng)形成強有力震懾，正風肅紀專項治理取得階段性成效，系統(tǒng)政治生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)。
人保集團表示，下一步，該集團黨委將以更堅定的決心和更強有力的舉措，持續(xù)推動正風肅紀專項治理往深處走，往實里落，以正風肅紀新成效，推進中國人保全面從嚴治黨再上新臺階。
今年10月中旬，中央巡視組進駐25家金融單位，其中包括中國人保等4家副部級保險央企。沈東也是此輪中央巡視工作啟動以來，第一位被調(diào)查的保險行業(yè)高管。
在彼時巡視工作動員會上，中國人保表示，要以這次中央巡視為重要契機，全面加強黨的領導和黨的建設，加快推動高質(zhì)量發(fā)展，以實際行動讓黨中央放心、讓人民群眾滿意，建設全球卓越保險集團。