二次闖關(guān)IPO的漢弘集團，上市之路再遇難題。
近日，新三板企業(yè)潤天智(832246.NQ)發(fā)布公告，披露了公司與同行企業(yè)漢弘集團的訴訟進展，漢弘集團兩名核心技術(shù)員工“侵犯商業(yè)秘密罪”罪名成立，被深圳市龍崗區(qū)人民法院一審判處有期徒刑三年，并各處罰金人民幣五百萬元。
公開資料顯示，漢弘集團是一家以數(shù)字噴墨打印技術(shù)為核心，集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、售后服務于一體的工業(yè)數(shù)字印刷綜合解決方案提供商，曾在2020年申報IPO上市，但最終因為知識產(chǎn)權(quán)糾紛等原因，主動撤回了IPO。
2021年10月，漢弘集團“卷土重來”，開始向創(chuàng)業(yè)板發(fā)起沖鋒，并于2021年10月在深圳證監(jiān)局重新開始上市輔導備案，輔導機構(gòu)由原本的民生證券變更為中金公司。
10月11日，21世紀經(jīng)濟報道記者曾對漢弘集團首次IPO失利的原因以及再次IPO面臨的風險點進行詳細梳理和分析，詳情請見報道文章——《21深度丨漢弘集團IPO轉(zhuǎn)道創(chuàng)業(yè)板：知識產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛再成“攔路虎”？》。
而此次漢弘集團核心技術(shù)員工敗訴，為公司的IPO之旅再次蒙上了陰影。
漢弘集團核心技術(shù)員工敗訴
如果從十年前開始追溯，漢弘集團兩名核心技術(shù)員工“侵犯商業(yè)秘密罪”的判決，或影響漢弘集團的一項“拳頭產(chǎn)品”——HT2512UV平板數(shù)字噴墨機（以下簡稱HT2512UV）的生產(chǎn)與銷售。
2010年7月，漢弘集團旗下子公司漢拓數(shù)碼推出HT2512UV平板數(shù)字噴墨機，潤天智認為該產(chǎn)品與其生產(chǎn)的PP2512UV平板噴繪機的噴頭控制板程序、打印驅(qū)動程序的8段源代碼相同。
而巧合的是，在該款產(chǎn)品問世的前一年，也就是2009年11月，潤天智的核心技術(shù)員工趙某某離職，后加入了漢拓數(shù)碼，漢拓數(shù)碼后來成為漢弘集團的全資子公司，趙某某在潤天智任職期間，曾負責潤天智各平板噴繪機機型噴頭控制板程序的硬件設計，并參與噴頭控制板程序的驅(qū)動程序源代碼研發(fā)。
隨后，2010年1月，潤天智另一名技術(shù)人員李某某也提出了離職申請，并與前述趙某某、肖某某、張某某等人一起，于2010年5月設立了上文提到的“漢拓數(shù)碼”。
據(jù)潤天智公告顯示，趙某某、李某某在潤天智任職期間，曾參與公司主力產(chǎn)品PP2512UV、PQ512 等型號平板噴繪機的研發(fā)工作，接觸并掌握原告的核心商業(yè)秘密。趙某某、李某某從潤天智離職后，共同加入深圳市漢拓數(shù)碼有限公司，將其掌握的原告商業(yè)秘密披露、提供給“漢拓數(shù)碼”?！皾h拓數(shù)碼”將潤天智公司商業(yè)秘密運用在其HT2512UV平板噴繪機上，長期生產(chǎn)、銷售侵權(quán)產(chǎn)品并獲取巨額利益。
2011年5月10日，潤天智向深圳市公安局舉報被告人趙某某、李某某等人侵犯商業(yè)秘密的犯罪事實，該局于2011年7月8日正式立案，眼下，趙某某、李某某被深圳市龍崗區(qū)人民法院正式判處“侵犯商業(yè)秘密罪”，或?qū)h弘集團的主營業(yè)務造成重大不利影響。
根據(jù)漢弘集團早前披露的《招股說明書》顯示，2018年和2019年，漢弘集團涉及訴訟的UV數(shù)碼噴繪機銷售金額均達1.8億元，根據(jù)公司的綜合毛利率（43.08%）計算，漢弘集團通過生產(chǎn)和銷售涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品每年獲利可達數(shù)千萬元人民幣。
“技術(shù)人員被認定泄露商業(yè)秘密，說明這家公司的核心技術(shù)來源以及業(yè)務來源是存在問題的，這都會導致企業(yè)資產(chǎn)完整性以及持續(xù)經(jīng)營能力存疑，而達不到法定上市要求。如果未來競爭對手進一步上訴，限制發(fā)行人使用相關(guān)技術(shù)，賠償侵權(quán)損失，這都會使公司的核心競爭力面臨重大風險情形?！比A南一家中型券商保代受訪指出。
二次IPO不確定性加大
值得一提的是，漢弘集團并非沒有意識到兩名核心技術(shù)員工的涉訴問題，早在首次申報IPO前夕，趙某某、李某某的職務便陸續(xù)被調(diào)整。
據(jù)了解，趙某某在2009年11月至2019年11月，一直任漢弘圖像（漢弘集團的前身）研發(fā)總監(jiān)；2019年11月至2019年12月，任漢弘集團研發(fā)總監(jiān)。
但在漢弘集團開始籌謀IPO之后，2020年1月至今，趙某某突然被調(diào)離了研發(fā)崗，而是在任漢弘集團子公司弘博智能任總經(jīng)理。而李某某2018年9月起就成為漢弘集團監(jiān)事，但2019年11月起卻不再擔任漢弘集團監(jiān)事。
華南一位知識產(chǎn)權(quán)律師告訴21世紀經(jīng)濟報道記者：“如果在IPO之前已經(jīng)存在專利訴訟了，肯定需要認真分析涉訴專利的情況，做好應對措施。漢弘集團遭到起訴后，在臨近IPO前夕，對趙某某、李某某兩人職務進行調(diào)整，與擬上市公司切割的跡象明顯?！鼻笆雎蓭煴硎尽?/p>
不過，這一“切割”行為仍然沒能阻止?jié)h弘集團的首次IPO失利。在科創(chuàng)板審核過程中，漢弘集團多次被問及“訴訟的最新進展情況，并分析該等訴訟可能出現(xiàn)的不利結(jié)果是否會對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營構(gòu)成重大不利影響”，并最終在發(fā)審會上遭遇“暫緩審議”。
而此次曾經(jīng)的核心高管敗訴，或再一次對漢弘集團的IPO造成沖擊。
11月29日，21世紀經(jīng)濟報道記者曾嘗試聯(lián)系漢弘集團，但公司早前對外公布的證券聯(lián)絡電話一直無人接聽。
值得一提的是，除了對趙某某、李某某的訴訟之外，2020年6月，潤天智對深圳市漢拓數(shù)碼有限公司（以下簡稱為“漢拓數(shù)碼”）及其母公司漢弘集團發(fā)起訴訟，要求其停止侵犯原告涉案技術(shù)秘密并賠償經(jīng)濟損失1.09億元。
2021年2月，潤天智對漢弘集團其他關(guān)聯(lián)方公司弘美數(shù)碼、漢華工業(yè)、弘博智能追加訴訟，要求其承擔連帶侵權(quán)責任。
據(jù)潤天智相關(guān)負責人介紹，漢弘集團涉嫌非法獲取潤天智核心商業(yè)秘密，長期生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品，非法獲利，目前公司對漢弘集團核心技術(shù)人員趙某某、李某某提起的刑事自訴及公司對漢弘集團提起的民事訴訟正在同步推進，公司已要求漢弘集團立刻停止侵權(quán)產(chǎn)品生產(chǎn)銷售。
“后續(xù)我們將針對本案訴訟結(jié)果，采取一切法律手段保護公司合法權(quán)益不受到侵害，及時履行信息披露義務，及時披露案件的進展情況；漢弘集團公司主體及主要負責人也將面臨我公司提起的巨額經(jīng)濟賠償責任?！鼻笆鲐撠熑苏f道。
實際上，漢弘集團與潤天智的專利糾紛在擬IPO企業(yè)中并不鮮見。由于專利數(shù)量是體現(xiàn)科創(chuàng)屬性的重要指標之一，因此科創(chuàng)板已經(jīng)成為專利訴訟的高發(fā)地。據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者不完全統(tǒng)計，截至目前，科創(chuàng)板已累計發(fā)布超百份專利涉訴公告。
而擬IPO企業(yè)在上市過程中遭遇專利糾紛，是否意味著撤回上市申請呢？有大型券商投行人士對記者表示，若存在專利糾紛，則需要根據(jù)案件情況來做具體的分析與應對。此前也有一些成功案例。例如，縱橫股份在上市申報過程中，就遭遇專利糾紛。縱橫股份一方面委托律所出具法律意見書進行論證，結(jié)論為不侵權(quán)，同時回復上市委稱：公司涉訴產(chǎn)品即使敗訴對公司營業(yè)收入無重大影響。最終上市委認可了縱橫股份并順利過會。而在石英股份的案例中，石英股份實控人則承諾其將承擔公司因敗訴帶來的任何侵權(quán)賠償金、訴訟費用或公司遭受的損失，最終順利過會。