原標(biāo)題：市場監(jiān)管總局依法對43起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案作出行政處罰決定
市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，對43起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件立案調(diào)查。經(jīng)查，上述案件均違反了《中華人民共和國反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中，評(píng)估認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果。近日，市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十八條、四十九條作出行政處罰決定，對涉案企業(yè)分別處以50萬元罰款。
隨著反壟斷執(zhí)法的深入推進(jìn)，企業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)意識(shí)不斷提高，主動(dòng)梳理和報(bào)告以前未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，并積極配合調(diào)查。本次公布的案件均為過去應(yīng)當(dāng)申報(bào)而未申報(bào)的交易，案件數(shù)量多、涉及企業(yè)廣泛、交易時(shí)間跨度較長。依法處理未依法申報(bào)案件，既能保障各類市場主體公平參與競爭，維護(hù)反壟斷法權(quán)威，不斷優(yōu)化公平、透明、可預(yù)期的競爭環(huán)境；又能有效督促企業(yè)提升合規(guī)意識(shí)和能力，推動(dòng)企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
41．淘寶中國控股有限公司收購高鑫零售有限公司股權(quán)案．docx
國家市場監(jiān)督管理總局
行政處罰決定書
國市監(jiān)處罰〔2021〕87號(hào)
當(dāng)事人：淘寶中國控股有限公司
住 所：中國香港銅鑼灣勿地臣街1號(hào)時(shí)代廣場1座26樓
根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》，本機(jī)關(guān)于2021年3月19日對淘寶中國控股有限公司（以下簡稱淘寶中國）收購高鑫零售有限公司（以下簡稱高鑫零售）股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向淘寶中國送達(dá)了《行政處罰告知書》，告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、證據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。淘寶中國在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
一、基本情況
?。ㄒ唬┙灰追?。
收購方：淘寶中國。2003年于中國香港注冊成立，最終控制人是阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司（以下簡稱阿里巴巴）。阿里巴巴主營業(yè)務(wù)包括網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)、零售及批發(fā)商業(yè)、物流服務(wù)、生活服務(wù)、云計(jì)算、數(shù)字媒體及娛樂、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等。2019年淘寶中國全球營業(yè)額為（略）人民幣（幣種下同），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）。
被收購方：高鑫零售。2000年于中國香港注冊成立，最終控制人是歐尚零售國際（Auchan Retail International S.A．，以下簡稱歐尚），主要從事超市零售業(yè)務(wù)，旗下品牌包括“歐尚”及“大潤發(fā)”。2019年高鑫零售全球和中國境內(nèi)營業(yè)額均為（略）。
?。ǘ┙灰赘艣r。
本交易系股權(quán)收購。2020年10月19日，淘寶中國收購高鑫零售的控股股東吉鑫70.94%股份，同日完成交割。交易完成后，淘寶中國直接和間接持有高鑫零售72.35%股份，取得單獨(dú)控制權(quán)。
二、違法事實(shí)及理由
?。ㄒ唬┍景笜?gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。
根據(jù)《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經(jīng)營者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響”。淘寶中國收購高鑫零售的控股股東吉鑫70.94%股份，交易完成后，直接和間接持有高鑫零售72.35%股份，取得單獨(dú)控制權(quán)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。
2019年淘寶中國全球營業(yè)額為3768.4億元，中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）；高鑫零售全球和中國境內(nèi)營業(yè)額均為（略），達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。
根據(jù)《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。2020年10月19日，交易完成交割，在此之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。
（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。
本機(jī)關(guān)就淘寶中國收購高鑫零售股權(quán)對市場競爭的影響進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。
三、行政處罰依據(jù)和決定
《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”?！斗磯艛喾ā返谒氖艞l規(guī)定“對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素”。
根據(jù)上述規(guī)定，基于調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，本機(jī)關(guān)給予淘寶中國50萬元罰款的行政處罰。
《行政處罰法》第六十七條規(guī)定“作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第六十八條、第六十九條的規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫”?！?/p>
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，攜繳款碼到15家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲(chǔ)、華夏、平安、興業(yè)、民生、廣發(fā)、浙商）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上銀行繳納罰款。繳款碼：淘寶中國0000002102114800。
當(dāng)事人如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。
市場監(jiān)管總局
2021年11月13日
（此件公開發(fā)布）