原標(biāo)題：一天連收3張罰單，這家券商怎么了？7大違規(guī)事項+員工"代客炒股"…
2020年最后一日，監(jiān)管密集掛出多份罰單，劍指券商分支機構(gòu)的內(nèi)控違規(guī)事項。
內(nèi)控不合規(guī)素來是券商受罰的重災(zāi)區(qū)，證券行業(yè)上萬個分支機構(gòu)在日常合規(guī)經(jīng)營中直面較大的合規(guī)管理壓力。2020年12月31日，山東證監(jiān)局一口氣公布了針對中信證券（山東）、方正證券、中泰證券等多家券商分支機構(gòu)及從業(yè)人員的罰單。
其中，中信證券（山東）及其轄區(qū)營業(yè)部從業(yè)人員就收到了3份罰單，山東證監(jiān)局指出該分支機構(gòu)存在從業(yè)人員“代客炒股”、營業(yè)部柜臺人員兼任風(fēng)控崗工作職責(zé)、返還客戶傭金等七項違規(guī)情形。山東證監(jiān)局要求中信證券（山東）認(rèn)真整改，對相關(guān)責(zé)任人內(nèi)部問責(zé)。
值得注意的是，這些券商收到監(jiān)管處罰決定的時間均為2020年7月份左右，據(jù)當(dāng)前已過去數(shù)月，受罰券商大概率已經(jīng)完成整改，加大合規(guī)監(jiān)管力度。
中信證券（山東）收責(zé)令改正監(jiān)管函
2020年12月31日，山東證監(jiān)局公示了2020年7月份對中信證券（山東）下達的責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
山東證監(jiān)局指出，中信證券山東分公司及其下轄的濰坊鳶飛路證券營業(yè)部共存在七大問題，一是轄區(qū)證券營業(yè)部向監(jiān)管報送合規(guī)自查材料中個別事項表述不實，公司未對相關(guān)不實內(nèi)容進行更正。二是未對下屬證券營業(yè)部員工接受客戶委托買賣證券行為進行有效監(jiān)控和處理。
剩余五項違規(guī)事項均出自鳶飛路營業(yè)部，分別為該營業(yè)部柜臺人員兼任風(fēng)控崗工作職責(zé)；營業(yè)部員工存在返還客戶傭金的情形；營業(yè)部印章管理存在問題；營業(yè)部員工張某涉嫌犯罪；以及山東分公司未對鳶飛路營業(yè)部客戶回訪對象非客戶本人以及回訪錄音反映的涉嫌違法違規(guī)線索進行核實。
山東證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出該分公司未對分支機構(gòu)報送材料的真實性和準(zhǔn)確性認(rèn)真審核，對分支機構(gòu)內(nèi)部控制及合規(guī)管理存在問題，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等相關(guān)規(guī)定，決定對中信證券（山東）采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
監(jiān)管要求中信證券（山東）認(rèn)真進行整改，對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé)，并于當(dāng)年8月31日之前向監(jiān)管提交書面整改報告，其中應(yīng)包含對轄區(qū)分支機構(gòu)員工代客操作證券賬戶監(jiān)控和處理事項整改效果的自我評價。
從業(yè)人員“違規(guī)炒股”被罰
在中信證券（山東）收到監(jiān)管罰單的同日，該公司下轄營業(yè)部有兩名從業(yè)人員分別收到了監(jiān)管的警示函。
其中一張警示函是濰坊鳶飛路證券營業(yè)部王亞菲，該員工因在執(zhí)業(yè)期間存在私下接受客戶委托買賣證券的行為而被出具警示函。山東證監(jiān)局指出，證券公司員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。
另一個收到警示函的員工是中信證券（山東）濟寧吳泰閘路證券營業(yè)部員工王延臣，他在執(zhí)業(yè)期間接受客戶指定交易內(nèi)容委托，代客戶王某操作證券賬戶。此外，還通過短信向第三人發(fā)送客戶王某賬戶資產(chǎn)、持倉和交易情況等信息。監(jiān)管要求該從業(yè)人員增強合規(guī)守法意識，合規(guī)執(zhí)業(yè)，杜絕上述行為再次發(fā)生。#p#分頁標(biāo)題#e#
上述兩名證券從業(yè)人員受罰的原因均是“待客炒股”，這是監(jiān)管明令禁止的“執(zhí)業(yè)紅線”。新《證券法》就明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。對于任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。
雖然當(dāng)下已有多家公募基金、銀行、第三方機構(gòu)、券商等在推行基金投顧試點，但“代客理財”也依然是特定范圍內(nèi)針對某些理財產(chǎn)品才能通行的模式，在股票買賣層面上的“代客理財”尚不可行。
梳理各地監(jiān)管罰單，違規(guī)炒股慘遭“重罰”的案例屢見不鮮。比如，2019年，證監(jiān)會共下發(fā)136份行政處罰決定，其中從業(yè)人員炒股違規(guī)案件就有9起。2020年12月份，江蘇證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，浙商證券江蘇分公司總經(jīng)理助理蘇某明由于私下接受客戶的委托買賣證券，且被監(jiān)管認(rèn)定為“嚴(yán)重不配合調(diào)查”，蘇某明最終被江蘇證監(jiān)局處以警告及30萬元罰款。
方正證券、中泰證券因內(nèi)控不完善受罰
12月31當(dāng)天，山東證監(jiān)局還公示了年中對方正證券和中泰證券泰安分公司下達的行政監(jiān)管措施。
其中，方正證券濟南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條“證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人…不得在其他營利性機構(gòu)兼職...”的規(guī)定，反映出該公司內(nèi)部控制不完善。據(jù)此，山東證監(jiān)局對方正證券下達了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
中泰證券泰安分公司也因七項違規(guī)事項被下達責(zé)令改正的處罰函，該分公司多項違規(guī)行為與中信證券（山東）類似，比如營業(yè)部印章管理存在問題、營業(yè)部前員工涉嫌犯罪等。
