沖刺A股IPO多年的東莞證券，日前迎來新的公司總裁。
近期，東莞證券董事會審議審議通過《關于聘任潘海標同志擔任公司總經(jīng)理的議案》。據(jù)了解，此前總經(jīng)理職責一直由董事長陳照星代為履職。
從履歷上看，潘海標是東莞證券一名“老人”，加入東莞證券逾十五年，擔任副總裁時曾分管資管業(yè)務。
除潘海標職務有變動以外，今年還有4名人員被新任命為高管，其中3名為部門總經(jīng)理，分別來自經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務、自營業(yè)務。
因各種原因，東莞證券沖刺A股IPO多年卻屢陷困局。這家中小券商在凈資本補充問題上仍有掣肘。東莞證券計劃推動建立多渠道的凈資本補充機制，凈資本規(guī)模目標達到100億以上；主要經(jīng)營指標力爭進入全國前30名。
副總裁轉正，三部門總晉升高管序列
近期，東莞證券公告總經(jīng)理變動情況，稱原總經(jīng)理職責過去由董事長陳照星代為履職，為進一步完善公司治理要求及公司領導班子梯隊建設，聘任專職人員擔任公司總經(jīng)理，陳照星不再兼任。
接棒者為潘海標。根據(jù)公開資料顯示，潘海標1967年8月出生，本科學歷。曾任中國人民銀行東莞分行外管科辦事員；歷任東莞證券證券登記部經(jīng)理，公司黨委委員、副總經(jīng)理，黨委委員、副總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理，黨委委員、副總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司黨委委員、副總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。
根據(jù)該公告，潘海標已通過券商高管資質測試，符合券商高管任職條件；也已通過中共東莞市委組織部認可，可以正式履職。
東莞證券于10月22日向廣東證監(jiān)局報送潘海標擔任公司總經(jīng)理的任職情況備案報告，暫未收到廣東證監(jiān)局回復。
事實上，今年8月東莞證券高管團隊已發(fā)生變動。2019年公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)及董事會秘書駱勇辭職，跳槽至錦龍股份(13.730, 0.00, 0.00%)（維權），如今成為兄弟單位中山證券的董事，并在近期入職中山證券。東莞證券董事長陳照星隨后代為履行合規(guī)總監(jiān)職責。今年上半年東莞證券聘任郭小筠擔任合規(guī)總監(jiān)。
此外，東莞證券3個業(yè)務部門總經(jīng)理進入高管層面，分別是陳愛章、郭天順、杜紹興。從近年來公開活動可看到，陳愛章是東莞證券經(jīng)紀業(yè)務部總經(jīng)理；郭天順是投資銀行部總經(jīng)理。天眼查信息顯示，杜紹興是東莞證券上海分公司負責人，也是法定代表人，而上海分公司正是東莞證券自營業(yè)務的執(zhí)行機構。
曾提出三大展望，東莞地方政府寄于厚望
新高管團隊面臨新挑戰(zhàn)，東莞證券已經(jīng)立下flag，要實現(xiàn)多個“小目標”。
根據(jù)半年報信息，東莞證券有3大展望，其中就提出“硬指標”：
第一，完善法人治理結構，健全內(nèi)部控制機制；
第二，積極推動建立多渠道的凈資本補充機制，使公司凈資本規(guī)模達到100億元以上；
第三，在做大做強大經(jīng)紀業(yè)務的基礎上，重點推進大投行業(yè)務和大資管業(yè)務發(fā)展，做精做強信 用業(yè)務、自營業(yè)務和私募基金業(yè)務，積極發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務，持續(xù)提升公司核心競爭能力，不斷增強收入來源多元化戰(zhàn)略，使公司各項業(yè)務指標達到國內(nèi)中等規(guī)模以上證券公司水平，主要經(jīng)營指標力爭進入全國前30名。
上述數(shù)據(jù)什么概念？根據(jù)2019年年報，東莞證券凈資本為67.32億元，距離百億凈資本還有逾30億。
從主要經(jīng)營指標的行業(yè)排名來看，根據(jù)中證協(xié)信息顯示，2019年東莞證券總資產(chǎn)排46名；凈資產(chǎn)排66名；營業(yè)收入43名；凈利潤37名；凈資產(chǎn)收益率第3名；凈資本56名。經(jīng)紀業(yè)務收入25名；投行業(yè)務收入41名；兩融利息收入33名；證券投資收入72名。#p#分頁標題#e#
而從上半年業(yè)績情況來看，東莞證券受證券市場交易活躍影響，公司證券經(jīng)紀業(yè)務交易量顯著增加，且融資融券業(yè)務規(guī)模也呈現(xiàn)快速增長趨勢，導致上半年扣非凈利潤為3.76億元，相比去年同期的3.06億元，增長22.88%。
其中，投行業(yè)務是東莞證券弱勢板塊。上半年投行業(yè)務在四大傳統(tǒng)板塊（經(jīng)紀、投行、資管、自營）中，營業(yè)利潤最少，僅為1004.32萬元。
東莞市委、市政府實際上也希望東莞證券給當?shù)仄髽I(yè)多給予支持。今年4月，東莞市委政研室（市委改革辦）、市金融局金融發(fā)展科、市工信局企業(yè)促進科等人到東莞證券走訪調(diào)研，調(diào)研主題為“推動疫情沖擊下東莞市產(chǎn)業(yè)并購發(fā)展”。
政研室調(diào)研員曾表示，面對疫情帶來的嚴峻挑戰(zhàn)，東莞市委、市政府出臺了一系列企業(yè)扶持政策，將大力支持中小企業(yè)改制上市和并購重組，希望東莞證券積極履行中介服務職責，助力東莞市“灣區(qū)都市、品質東莞”發(fā)展，東莞證券對東莞市產(chǎn)業(yè)并購的政策建議均可以積極向市委政研室反饋。
從投行項目情況來看，東莞證券今年在創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板上均有項目儲備?？苿?chuàng)板有6家，其中利揚芯片近期實現(xiàn)上市。創(chuàng)業(yè)板有8家，其中東莞證券保薦的卡倍億(145.840, 0.00, 0.00%)還是創(chuàng)業(yè)板注冊制首批18家企業(yè)之一。
上市之路持續(xù)不明朗
券商發(fā)展離不開凈資本補充，但東莞證券IPO重啟計劃一直沒有進展。
公開資料顯示，東莞證券實際控制人是東莞市國資委，錦龍股份是單一大股東。
東莞證券早在2015年時已披露IPO招股說明書。2017年東莞證券的重要股東——錦龍股份，其實際控制人楊志茂2017年因在收購東莞證券中犯單位行賄罪，被判處有期徒刑2年，緩刑3年。由于錦龍股份涉嫌單位行賄一案對東莞證券IPO產(chǎn)生影響，后者不得不“中止”，停滯至今已有5年。
就在今年8月，錦龍股份因為涉嫌違反證券公司股權管理規(guī)定而被證監(jiān)會立案調(diào)查，有投行人士此前向記者分析該事項對東莞證券的影響時表示，如果立案調(diào)查事項影響到股權重大不穩(wěn)定性的，IPO項目是要中止。
10月依然有投資者對東莞證券的IPO進展頗為關心。投資者互動平臺上，有股民向東莞控股(8.610, 0.00, 0.00%)提問，錦龍股份實際控制人行賄案以及錦龍股份被立案調(diào)查是否會對東莞證券IPO有影響。東莞控股僅回應請關注監(jiān)管機構披露信息。
也有投資者建議東莞控股，應全資收購東莞證券，實現(xiàn)東莞證券做大做強的目標。對此，東莞控股表示支持東莞證券持續(xù)優(yōu)化資本結構，目前沒有收到有股東要轉讓東莞證券股權的消息。
